华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。

　　一、安瑞证券投资基金

　　安瑞证券投资基金是依据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》（国办发［1999］28号）和中国证监会《关于上海市原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］10号）、《关于辽宁省原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］30号）和《关于中国工商银行系统原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］36号），由原金龙基金、沈阳富民基金和沈阳万利基金等三只基金经清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金。

　　安瑞证券投资基金的基金发起人为华安基金管理有限公司和北方证券有限责任公司，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行。基金管理人和基金托管人于2000年7月18日正式接管安瑞证券投资基金，基金规模为207,700,000份基金份额，基金存续期为10年（自1992年4月29日至2002年4月28日）。

　　依据中国证监会《关于同意安瑞证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字［2001］19号）和上海证券交易所上证上字［2001］129号《上市通知书》审核同意，安瑞证券投资基金于2001年8月30日在上海证券交易所挂牌交易。安瑞证券投资基金于2001年11月3日完成扩募，基金规模扩募至5亿份基金份额，扩募后基金存续期延长5年（至2007年4月28日）。

　　2007年3月1日，安瑞证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了安瑞基金转型议案，内容包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年3月23日证监基金字[2007]81号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向上海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《安瑞证券投资基金基金合同》失效，《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为"华安中小盘成长股票型证券投资基金"。

　　二、金龙基金、沈阳富民基金和沈阳万利基金等三只基金

　　金龙基金是经中国人民银行批准设立，1996年11月29日起在上海证券交易所挂牌交易。基金总份额为10,000万份，存续期为10年。基金托管人为交通银行上海浦东分行，基金管理人为上海国际信托投资公司证券投资信托部。

　　沈阳富民基金于1992年经中国人民银行沈阳市分行批准设立，基金份额为3,450万份，不定存续期。基金托管人为中国工商银行沈阳市分行，基金管理人为沈阳北方证券公司基金管理部。

　　沈阳万利基金于1992年经中国人民银行沈阳市分行批准设立，基金份额为7,320万份，不定存续期。基金托管人为中国工商银行沈阳市分行，基金管理人为中国工商银行沈阳市银信支行万利投资基金管理部。

　　根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案》的有关规定，以上三只基金属于应清理规范的投资基金。根据中国证监会《关于上海市原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］10号）、《关于辽宁省原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］30号）和《关于中国工商银行系统原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字［2000］36号）精神，以上三只基金进行了规范重组。金龙基金、沈阳富民基金和沈阳万利基金于2000年6月29日分别以通讯方式召开临时基金持有人大会，会议通过了摘牌、进行资产置换、合并、移交基金资产、更换基金发起人、更换基金管理人、更换基金托管人、更名、审议新基金契约、上市和扩募、调整基金存续期、收益分配预案、授权、终止、登记注销等决议。金龙基金、沈阳富民基金和沈阳万利基金合并为"安瑞证券投资基金"。2000年7月14日，金龙基金、沈阳万利基金在上海证券交易所摘牌，沈阳富民基金在沈阳证券交易中心摘牌。