上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司

★基金名称：金鼎证券投资基金 ★基金简称：基金金鼎 ★基金代码：500021

★基金份数总额：232,748,084份 ★本次可流通份数：230,420,624份 ★每份基金面值： 1.00元人民币

★基金管理人：国泰基金管理有限公司 ★基金托管人：中国建设银行 ★上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司

★上市地点： 上海证券交易所 ★上市时间： 2000年8月4日



重要提示：

本上市公告书根据《证券投资基金管理暂行办法》及原有投资基金清理规范的

有关规定和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人

及基金托管人愿就本公告书所载资料的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任，

上市公告书的内容由本公司负责解释。上海证券交易所对本基金上市及有关事项的

审核均不构成对本公告内容的任何保证。如有投资者购买金鼎证券投资基金，应详

细阅读本上市公告书。

　　一、 基金概况

　　金鼎证券投资基金（以下简称“金鼎基金”）是按照《证券投资基金管理暂行

办法》（以下简称《暂行办法》）、原有投资基金清理规范的有关要求和《关于中

国建设银行原有投资基金清理规范方案的批复》（证监基金字[2000]14号）由原“

建业基金”、“沈阳公众基金”、“陕建基金”清理规范合并而成的契约型封闭式

投资基金。规模为232,748,084份基金单位，基金存续期为10年（自1992年5月31日

至2002年5月30日）。

　　基金发起人为国泰君安证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司；基金管理

人为国泰基金管理有限公司；基金托管人为中国建设银行。

　　本基金管理人根据原基金持有人大会授权，向中国证券监督管理委员会提出上

市、扩募、续期申请，该申请已获批准。

　　根据中国证监会《关于同意建业基金、沈阳公众基金、陕建基金合并规范为金

鼎证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]51号）的批复，

并经上海证券交易所（上证上字[2000]59号《上市通知书》）批准，金鼎证券投资

基金将于2000年8月4日在上海证券交易所挂牌交易。

　　根据中国证监会《关于同意建业基金、沈阳公众基金、陕建基金合并规范为金

鼎证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]51号）的批复，

本基金在上市后，将由原来的232,748,084份基金单位扩募到5亿份基金单位。扩募

后，基金存续期将延长5年（至2007年5月31日）。扩募时间将另行公告。

　　基金单位总份额为232,748,084份基金单位，其中，本基金发起人持有2, 327

,460份基金单位，其余基金单位全部由公众持有。本次上市流通的份额为230,420

,624份基金单位。根据《基金契约》及有关规定，基金扩募时全部基金发起人认购

不低于基金总规模1％的基金单位，在基金存续期， 全部基金发起人持有基金单位

不得低于基金总规模的0.5％，其余部分可在该基金扩募部分上市两个月后流通。

　　基金上市后交易单位每手为100份基金单位。

　　二、 基金持有人结构及前十名持有人

　　(一) 基金持有人结构：本基金发起人持有2,327,460 份基金单位， 公众持有

230,420,624份基金单位，共计232,748,084份基金单位。

　　(二) 前十名持有人：（截至2000年7月28日）

　　序号 名 称 份 额 比 例

　　1 西安建行东大街支行 9,515,200 4.09％

　　2 建行信托 4,926,400 2.12％

　　3 沈阳建行通汇支行 4,405,441 1.89％

　　4 国泰君安证券股份有限公司 1,231,600 0.53％

　　5 国泰基金管理有限公司 1,095,860 0.47％

　　6 马丽娟 602,062 0.26％

　　7 程林 550,055 0.24％

　　8 甘国福 487,779 0.21％

　　9 大连信托 467,146 0.20％

　　10 周晓圆 369,480 0.16％

　　(三) 基金持有人总数为52,066户。

　　三、 基金发起人、基金管理人、基金托管人及中介机构简介

　　(一) 基金发起人

　　国泰君安证券股份有限公司

　　法定代表人：金建栋

　　注册地址：上海浦东新区商城路618号

　　成立时间：1999年8月18日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[1999]77号

　　注册资本：37.2718亿元人民币

　　国泰基金管理有限公司

　　法定代表人：陈勇胜

　　注册地址：上海浦东新区商城路199号

　　成立时间：1998年3月5日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5号

　　注册资本：1.1亿元人民币

　　(二) 基金管理人

　　国泰基金管理有限公司

　　法定代表人：陈勇胜

　　注册地址：上海浦东新区商城路199号

　　成立时间：1998年3月5日

　　信息披露负责人：丁昌海、黄永明

　　联系电话：021－62531534

　　公司概况：本公司经中国证监会证监基字[1998]5号文批准， 由国泰证券有限

责任公司、中国电力信托投资公司、上海爱建信托投资公司、浙江省国际信托投资

公司共同发起设立。

　　公司下设有证券投资部、研究开发部、财务部、监察稽核部、综合管理部等部

门。此外还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。

　　公司现有员工45人，其中80％以上具有三年证券业或五年金融业从业经验，高

级管理人员均具有硕士以上学位。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有

关管理部门的处罚。

　　公司已经建立健全内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理、人事管理制

度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　截止2000年7月28日，国泰基金管理有限公司管理基金净资产总额已达81.0145

亿元。目前，国泰基金管理有限公司管理的其他基金有三只，基本情况如下：

　　基金金泰

　　1、基金名称： 金泰证券投资基金

　　2、基金成立日期： 1998年4月7日

　　3、基金单位总份额： 20亿份

　　4、基金资产净值： 32.6332亿元

　　5、基金单位净值： 1.6317元

　　基金金鑫

　　1、基金名称： 金鑫证券投资基金

　　2、基金成立日期： 1999年11月26日

　　3、基金单位总份额： 30亿份

　　4、基金资产净值： 42.8438亿元

　　5、基金单位净值： 1.4281元

　　基金珠江

　　1、基金名称： 珠江证券投资基金

　　2、基金成立日期： 2000年4月26日

　　3、基金单位总份额： 23,364万份

　　4、基金资产净值： 2.7976亿元

　　5、基金单位净值： 1.1974元

　　(三) 基金托管人

　　中国建设银行

　　法定代表人：王雪冰

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　邮政编码：100032

　　联系电话：010－67597640 010－67597641

　　联系人：刘思远

　　成立时间：1954年9月9日

　　注册资本：851亿元

　　发展概况：中国建设银行是我国四大国有商业银行之一，从事我国法律允许商

业银行开办的一切金融业务。建设银行始终坚持以效益为中心，以支持经济增长和

防范金融风险为重点，强化现代商业银行经营理念和意识，加强管理，规范经营，

努力提高资产质量和经营效益，全行综合性经营能力、竞争能力、风险防范能力和

盈利能力大大提高，取得了良好的经济效益。

　　财务状况：截至1999年末，中国建设银行总资产已达19389亿元， 一般性存款

余额为17644亿元，贷款余额12009亿元，1998、1999年分别实现利润20.58 亿元和

73.66亿元。

　　基金托管部门设置及员工情况：中国建设银行总行于1998年获准设立证券投资

基金托管部，主要业务部门包括综合管理处、基金市场处、市场监管处和清算核算

处，现有员工15人。

　　除本基金外，中国建设银行现已托管的基金还有：兴华证券投资基金、泰和证

券投资基金、兴和证券投资基金、金鑫证券投资基金、珠江证券投资基金等。

　　(四) 基金上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司

　　法人代表：金建栋

　　注册地址：上海浦东商城路618号

　　联系电话：010－88026389

　　联系人：倪毓明 张颢

　　(五) 基金移交验资机构：上海大华会计师事务所有限公司

　　法定代表人：汤云为

　　注册地址：上海昆山路146号

　　联系电话：021－63070766

　　注册会计师：汪阳 曹勤

　　(六) 法律顾问：上海锦天城律师事务所

　　法人代表：史焕章

　　注册地址：上海市延安东路700号港泰广场12楼

　　联系电话：021－53850388 53850141

　　经办律师：沈国权 聂鸿胜

　　四、 基金的沿革

　　本基金由原“建业基金”、“沈阳公众基金”、“陕建基金”三只基金合并而

成，其历史沿革分别为：

　　1、建业基金

　　建业基金是经中国人民银行（证管办）[1992]36号文及中国人民银行上海市分

行沪银金管[93]5389号文批准设立，由建设银行原上海市信托投资公司单独发起并

管理的存续期为十年的封闭式契约型证券投资基金。该基金于1993年9月10 日起向

上海市普教系统的教职员工定向发行，于1993年12月31日全额募足并开始运作。

　　经中国人民银行复[1996]330号文、中国人民银行上海市分行沪银非银管[1996]

11182号文和上海市证券交易所上证上[96]字第107号文审核同意，建业基金于1996

年11月29日在上海证券交易所挂牌交易。

　　建业基金基金规模为一亿基金单位。

　　2、沈阳公众基金

　　沈阳公众基金是经中国人民银行沈阳市分行沈银金[1992]109 号文批准设立，

由中国建设银行沈阳市信托投资股份有限公司独立发行并管理的存续期不定的封闭

式契约型证券投资基金。该基金于1992年5月31日向社会公众公开发行并投入运作。

　　经中国人民银行沈银金字[1992]267号文审核同意，沈阳公众基金于1992年 10

月28日在沈阳证券交易中心挂牌上市。由于经济形势发展需要沈阳证券交易中心于

1994年3月7日与上海证券交易所联网，沈阳公众基金成为在上交所挂牌交易的基金。

　　沈阳公众基金基金规模为5950万基金单位。

　　3、陕建基金

　　陕建基金是经中国人民银行陕西省分行陕银复[1992]150号文批准设立， 由原

建设银行陕西省信托投资公司（现建设银行西安市东大街支行）发起，陕西建银基

金管理有限责任公司管理的存续期不定的封闭式契约型证券投资基金。 该基金于

1993年9月向社会公众公开发行并投入运作。

　　经中国人民银行陕西省分行审核同意大连证券交易中心大证交字[1993]第10号

文，陕建基金于1994年1月28日在大连证券交易中心挂牌交易。

　　陕建基金基金规模为5000万基金单位。

　　依据《证券投资基金管理暂行办法》、《国务院办公厅转发证监会原有投资基

金清理规范方案的通知》（国办发[1999]28号）、原有投资基金清理规范的有关要

求及中国证监会证监基金字[2000]14号《关于中国建设银行原有投资基金清理规范

方案的批复》的精神，及2000年3月23 日以通讯方式召开原基金临时持有人大会所

形成的决议，将以上三只基金规范合并为金鼎证券投资基金。具体的合并办法为：

参与合并的三只原有基金均从3月15日的每基金单位净资产中提取0.01 元作为该基

金合并及上市的相关费用，提取费用后的基金净值按照1：1的比例折算为金鼎基金

基金单位。三只原有基金合并后，原有基金已发行的全部基金单位转换为金鼎基金

的相应基金单位，原有基金持有人成为金鼎基金的持有人。金鼎证券投资基金管理

人为国泰基金管理有限公司，托管人为中国建设银行。

　　五、 基金投资组合情况

　　(一) 基金投资目标

　　本基金是以属于朝阳产业的上市公司为投资重点的成长型基金，所追求的投资

目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大化。

　　本基金的投资范Ы鱿抻诰哂辛己昧鞫缘慕鹑诠ぞ撸ü谝婪ü⑿？br>
上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的股票投资部分将主要投资于沪深两市属于朝阳产业的上市公司，即在

产业的生命周期中处于成长期和正进入成熟期的上市公司。例如：涉及环保、电子

通讯、生物制药及新材料、软件集成、网络经济等产业的上市公司。

　　(二) 投资组合情况

　　2000年5月31日， 基金管理人国泰基金管理有限公司开始本基金的投资运作。

截止2000年7月28日，投资组合情况如下（单位：人民币元）：

　　银行存款 63,640,103.81

　　股票投资 211,498,814.23

　　债券投资 0.00

　　(三) 基金经理

　　本基金由张以杰先生担任基金经理，负责基金的日常投资运作。

　　张以杰，现年36岁，硕士，8年证券业从业经验， 历任上海证券年鉴编辑部副

主任、君安证券有限公司市场分析师、君安财经快讯主编。1999年加盟国泰基金管

理有限公司，现担任基金金鼎的基金经理。