首页 > 指数投资 > 指数观点
基金运作与销售是监管重点
2004-06-01 08:00:00 来源: 字号:

    证监会基金监管部主任孙杰表示基金运作与销售是监管重点

  中国证监会基金监管部主任孙杰昨日表示,基金业界要认真贯彻落实《证券投资基金法》,监管部门要不断强化监管措施,推动中国基金业的健康发展。他同时指出,今后监管部门将把基金运作和销售纳入基金监管的重点。

  孙杰说,根据《证券投资基金法》的授权,中国证监会对该法实施前的基金监管法规进行了调整、修改和充实,目前已基本完成6个部门规章的起草工作,不久将会颁布。

  他说,不久面世的这6个部门规章主要从三个层面对基金业进行了规范,一是,包括基金管理公司、托管银行等在内的机构准入、资格认定等,为此,配套规章将对机构的资产质量、诚信记录等方面提出规范性要求;二是,针对基金公司的信息披露、产品设计和销售行为、投资运作等制订相关管理办法;三是,加强对基金从业人员、特别是高管人员的监管。

  孙杰强调,6个管理办法特别强调了对基金投资和销售环节的监管,这也正是监管部门下一步的监管重点。为此,监管部门将从事前、事中、事后三个环节入手加强监管,要加大对违法违规行为的处罚力度。

  他同时表示,今后要在以下几方面推动基金业的发展:第一,推动基金管理公司在中国养老体系的改革和发展中发挥更大的作用;第二,拓展合规资金进入资本市场的渠道;第三,推动基金受托资产管理业务的开展,力促相关法规的出台;第四,推动基金产业多元化销售体系的建立。