今年以来基金销售异常火爆,截至4月初,基金首发募集总规模已一举超过了去年全年的首募规模。与这种可喜业绩相伴的,是近期监管部门对基金销售监管力度的不断加大。权威人士明确表示,基金销售是监管部门对基金市场监管的重点。
据了解,监管部门日前下发了两个与基金销售相关的通知,一个是《关于规范近期基金销售行为有关问题的通知》,另一个是《关于做好证券投资基金募集工作的通知》。两通知的下发,引起了业界和市场的强烈关注。关注点在于:监管部门为何偏偏选择在基金销售创佳绩的时刻,下发这样两个通知?其中透露出监管部门的何种政策意图?
今年以来,基金销售势头喜人,但一些基金在销售过程中确实存在着一些不规范的行为。这引起了监管部门的关注,为此,《关于规范近期基金销售行为有关问题的通知》提出了进一步规范基金销售行为的若干要求。而就在这一通知下发后不久,各基金公司的主要负责人又被召集至北京,召开了一个专门会议,会议的主题是再次重申杜绝基金销售中的不规范行为。
权威人士指出,基金的销售面向千家万户,因此加强基金销售活动的管理历来被各国市场监管者所重视,在基金销售势头良好的时候,更要吸取经验教训、防患于未然。作为监管部门,要加强对基金销售的监管,不能漠视基金销售过程中的不规范行为,不能因此而毁坏了基金的市场形象,更不能因此对基金业的健康发展造成损害。
基金销售势头的良好,无疑激发了基金公司推出新基金的动力。据悉,有些基金公司在一只基金尚处于募集期,又递交了另一只基金的募集申请材料。这种现象和苗头同样引起了监管部门的注意。权威人士说,在《关于做好证券投资基金募集工作的通知》下发前,对于同一家基金公司的不同基金募集间隔时间到底应该有多长,并没有明确规定;但作为一家基金公司,从对投资者负责和合理利用资源的角度出发,一只基金与另一只基金的募集应该保持一定的间隔时间。为此,该通知明确规定,同一家基金公司在一只基金募集结束后,拟进行下一只基金募集工作的,应当间隔两个月以上。其目的在于,让基金公司潜心运作,以良好的服务取信于投资者,不要盲目攀比规模,在基金发展势头良好的现在,更需要强调这一点。权威人士表示,按以往发行情况看,一家基金公司每年最多发行2只基金,因此,该通知并无限制基金发行规模之意。