年报显示,拥有雄厚资金实力的上市公司普遍对开放式基金兴趣不大。据统计,截至3月24日,在已公布年报的435家上市公司中,明确列示购买了开放式基金的只有41家,总金额只有3.38亿元,仅占这些上市公司2002年末短期投资总额的2.53%,与开放式基金530多亿的总份额相比,更是微乎其微。
为什么开放式基金会遭到上市公司冷落呢?一位从事基金销售的人士认为,目前上市公司的投资渠道很多,如委托贷款、委托理财等等。尽管监管部门三令五申要求券商委托理财不得承诺保底收益,但一些券商为了争取资金,仍然私下里承诺给委托方4-6%的保底收益,有些甚至提前将允诺的收益打到上市公司的账上,在这种情况下,不能承诺保底收益的基金自然对上市公司没有吸引力;而且,去年基金大面积亏损使得购买基金的上市公司普遍被套,亏损效应也是上市公司对基金不感兴趣的原因之一。
在采访中记者发现,那些已购买开放式基金的上市公司,其心态也较为复杂。
花了300多万元购买大成价值增长基金的双汇发展董事长张俊杰表示,开放式基金是一个创新品种,公司主要以投资实业为主,在金融方面尝试不多,因此在大成价值基金发行时,就想用少量资金试一下。公司将会对投资基金的行为进行评估,只有在可行的情况下,才会考虑继续尝试。
在国内第一只开放式基金———华安创新问世时,巨化股份便购买了1500多万份,该公司董事会秘书余洁敏告诉记者,监管部门一直强调要大力发展机构投资者,公司当时的想法是机构投资者的理财水平肯定要高于散户,买基金总比自己去买股票强。谁知买进去后就套牢了,没有达到预期的效果,还不如存银行。第一次买基金就被套,以后除非基金的理财水平有很大提高,否则不会再考虑。
而一些上市公司的董秘则表示,公司购买的开放式基金其实是银行硬性派下来的,考虑到长期的银企关系,只得少量地买一点,一旦不亏损了肯定会赎回。
在年报中,已经有三家公司披露今年已将购买的开放式基金赎回。模塑科技在去年10月30日花3000万元购买的华夏债券基金,已于今年2月11日申请赎回,并取得了33万元的投资收益。而北新建材虽然没有披露赎回事项,但公司有关负责人在接受记者采访时透露,公司控股子公司去年9月斥资4020万元购买的融通新蓝筹已于今年全部赎回了。
虽然投资效果不理想,但一些上市公司对于开放式基金去年的表现仍表示理解。中化国际股证事务代表刘翔称,当初买基金是因为公司流动资金较为充裕,想提高一下资金的使用效率,结果事与愿违。但他认为,在大市不好时,基金也难有好的表现。
值得注意的是,在采访中记者发现,上市公司对基金明显缺乏了解。不少上市公司的董秘表示,公司是以投资实业为主的,对基金知之甚少。在年报中,个别公司甚至把华夏债券基金归到债券一栏中,或者把开放式基金归到股票投资中,令人啼笑皆非。看来,如何让更多的公司,尤其是上市公司了解、进而购买开放式基金,需要业内引起重视。