重要提示：本基金的托管人中国工商银行已于2000年8月25 日复核了本
报告。本基金的管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整
性负责。本报告书中的内容由本基金的管理人负责解释。
一、基金简介
(一)基金名称：金泰证券投资基金(简称：基金金泰)
交易代码：500001
基金发起人：国泰君安证券股份有限公司
中国电力信托投资有限公司
浙江省国际信托投资公司
上海爱建信托投资公司
基金发行日期：1998年3月23日
基金成立日期：1998年3月27日
基金单位总份额：20亿份基金单位
基金类型：契约型封闭式
基金存续期：15年
基金上市地：上海证券交易所
基金上市日期：1998年4月7日
(二)基金管理人
法定名称：国泰基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路199号
办公地址：上海市静安区延平路135号
邮政编码：200042
法定代表人：陈勇胜
总经理：李春平
负责信息管理事务人员：丁昌海、黄永明
电 话：021－62531534
传 真：021－62531262
电子邮件：gtfund02@online.sh.cn
(三)基金托管人
法定名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
托管部负责人：赵跃
负责信息管理事务人员：刘长江
电 话：010－66106878
传 真：010－66106904
电子邮件：cjliu@icbc.com.cn
(四)会计师事务所
法定名称：大华会计师事务所有限公司
注册地址：上海市昆山路146号
办公地址：上海市昆山路146号
法定代表人：汤云为
经办注册会计师：曹培青、汪阳
联系人：兰佳
电 话：021－63070766
传 真：021－63243522
二、主要财务指标：
基金净收益 674,653,197.75元
单位基金净收益 0.3373元
基金可分配净收益 707,820,735.90元
单位基金可分配净收益 0.3539元
基金资产净值 3,153,818,677.79元
单位基金资产净值 1.5769元
基金净资产收益率 30.60％
本期基金可分配收益率 32.11％
本期基金净值增长率 43.06％
基金累计净值增长率 81.59％
三、基金管理人报告
(一)、基金管理人承诺
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金管理暂行办法》及其
他各项实施准则、《金泰证券投资基金契约》和其他有关法规的规定，没有发生任
何损害基金持有人利益的行为。本报告已经本基金托管人复核，本基金管理人愿就
报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。
本基金管理人各项规章制度健全，监察稽核工作贯穿公司业务的各个层面。在
本报告期内，没有发现员工有任何违法、违规行为。本基金管理人承诺将一如既往
地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范经营的基础上，在
控制风险的前提下，继续为基金持有人谋求长期稳定的投资回报。
(二)、投资决策和管理模式
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据有
关法规、基金契约以及研究开发部和基金小组的分析研究报告和投资计划，制定金
泰基金的投资策略，审批重大投资项目和基金投资计划。基金经理领导的基金管理
小组负责基金的投资组合管理和日常运作。基金管理小组将投资指令下达给中央交
易室，交易员根据市场情况执行投资指令。
金泰基金管理小组由徐智麟(基金经理)、隋素梅(经理助理)、王雄辉( 经理助
理)组成。
基金金泰经理: 徐智麟先生，42岁，大学学历，MBA管理硕士。 曾在上海理工
大学任教。曾任国泰证券有限公司证券交易部副总经理，现任国泰基金管理有限公
司总经理助理。
基金经理助理：隋素梅女士，35岁，大学学历，曾任国泰证券有限公司北京分
公司营业部经理、证券交易部经理。
基金经理助理：王雄辉先生，30岁，硕士学历，曾任教于南开大学数学系，后
在国泰基金管理有限公司研究部工作。
(三)、投资理念和风格
本基金坚持价值发现的投资理念，以稳健、积极的风格，努力寻求价值被市场
低估的和符合市场发展趋势的投资对象，将重点投资和分散投资相结合、长期投资
和短线波段操作相结合，以较为平衡的投资组合和较强的风险控制手段，实现基金
投资收益的长期稳定增长。
(四)、上半年投资管理回顾
自2000年元月始，中国证券市场迈开了世纪交替之际的牛步，出现了前所未有
的市场强势。我们认为这种市场强势的产生，除了年初有关向二级市场投资者配售
新股和券商股票质押贷款等利好政策的刺激，最根本的动力在于，中国经济在经历
了亚洲金融风暴的冲击后，已经开始了新一轮的增长。今年一季度的经济运行情况
表明，我国经济已初步摆脱了近几年持续疲软的运行局面，出现了稳步回升的新趋
势。尤其在第二季度，国民经济的回升趋势有所加强，经济增长的质量也在不断提
高。上半年我国股市的不断走强是对目前宏观经济运行状态的真实反映，股市稳定
向上的发展趋势得到了经济层面的有力支持。
基于以上对宏观经济的认识和向投资者高度负责的精神，本基金管理人在年初
加大了投资结构的调整力度，较好地把握住了市场的发展趋势和投资机会，使基金
资产净值取得较快增长。年初，按照预定的投资计划，我们在投资组合中加大了对
电子通讯、生物医药、环保、电力等行业的投资比重，尤其是对IT行业中的互联网
企业和有线宽频网企业，在控制风险的前提下，投入了较大比例的资金。在新经济
网络概念行情如火如荼的市场条件下，这种持仓结构使得本基金的资产净值得到了
较为快速的提升。随着以网络股为主导的行情不断进展，我们清醒地认识到投资风
险在加大，因此对一些涨幅过大和前景不明的网络股进行了果断的减持和了结，而
对IT行业中的通讯类、软件类、有线网类企业进行了保留和增持。至报告期结束，
在本基金投资组合中，电子通讯类股票占净值的比例为27.66％， 金融地产类的比
例为8.06％，机械制造类5.82％，能源电力类4.52％，建筑建材类2.82％，交通运
输类2.58％，冶金类1.19％，石油化工类0.92％。这一投资组合结构体现了本基金
的稳健和积极相结合的风格，也为广大基金持有人有效地控制了市场风险。但存在
的缺憾和不足是，虽然我们认识到宏观经济的转折必然惠及基础产业和传统产业，
但是在具体操作上，未能及时地加大冶金、石化、建材等行业的投资比重，使本基
金在第二季度的增值速度受到一定影响。
截至六月底，本基金净值较年初增长率为43.06％， 超过了沪深两市大盘的同
期平均涨幅(同期上证指数涨幅41.09％，深证成指涨幅43.35％)。扣除新股配售对
基金净值的贡献因素——每基金单位新股配售贡献为0.1167元后，本基金净值增长
率为32.47％。
(五)、下半年市场展望
国务院发展研究中心的研究资料显示，今年我国经济回升具有两个明显的特点：
一是国民经济增长速度的回升不象去年那样主要靠少数几个行业的快速增长来带动，
而是依靠多数行业的稳定增长实现的，且各行业的增长速度相对差距有减小的趋势；
二是部分带有“先行”特征的行业，如电力、钢铁、铁路运输等行业，增长速度相
对较快。这两个特点一定程度上说明我国国民经济的增长具有强劲的内在动力，而
且这种内在动力正在不断加强。
针对宏观经济继续向好的发展态势，我们判断下半年的证券市场将继续向好，
稳步发展。但随着股价指数的不断攀高，市场平均市盈率的上升，个股投资风险日
益加大。同时，我们也注意到这次经济回升尚处于起步阶段，仍存在不少不确定的
因素，国有股减持方案出台以后对证券市场的影响也有待观察。为此，本基金管理
人将继续努力把握我国宏观经济的走向，在采取积极持仓的策略的同时加大对个股
投资的分析研判力度，加强对个股投资风险的控制。在投资理念上继续秉持“稳健
为本、价值发现”的传统。在操作策略上，强调企业的持续发展和成长性，减少短
线波段操作比例，并将有效控制市场风险因素放在首位。投资组合方面，下半年我
们将重点投资IT设备制造类、有线宽频网类、生物医药类、正在复苏的传统基础产
业以及资产重组类企业，特别关注具有雄厚实力的企业集团的上市公司。本基金管
理人将一如既往地以诚信敬业的精神，努力为广大投资者创造最大的回报。
(六)内部监察报告
基金运作合规性声明
本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券法》、 《证券投资基金管理暂行办
法》、《金泰证券投资基金基金契约》和其它相关法律法规的规定， 本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，努力为基金持有人争取最好的投资回报;
同时，在“稳健为本，规范管理，精心运作，争创一流”的公司理念指导下，严格
规范基金资产运作的各个环节，努力使基金持有人的风险降到最低；本基金管理人
在基金管理运作中，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投
资组合符合有关法规和基金契约的规定。
内部监察工作报告
2000年上半年，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部的监察
制度开展了一系列严格有效的监察工作。我们将内部监察的重点放在以下几个方面：
通过监管，确保各基金运作的相对独立性，避免各基金间可能出现的违规交叉交易；
防范不当关联交易和内幕交易；加强对风险的防范。针对以上几个方面本基金管理
人主要采取了以下措施:一、加强监察力度，提高监察频率。 对基金资产管理各个
环节的工作流程进行定期的日常监察和不定期的专项监察，并定期制作内部监察报
告。二、建立监察业务反馈制度，加强监察稽核部门与其它业务部门的交流与沟通，
对发现的问题及时向上级监管部门和本公司管理层汇报并督促整改，以确保基金资
产运作的合法合规。三、细化监察工作的内容和方式，运用成交资料审阅、交易流
程电脑监控、录音电话抽查等手段对基金交易进行监察， 确保各基金运作的相对
独立性和保密性。四、逐步建立科学的风险预测和监管体系，尝试利用现代金融工
程的先进管理方法和管理工具对市场风险进行监控，并据市场情况随时向各基金小
组发送基金运作提示函。五、通过各种方式对职工进行培训，从而不断提高员工业
务技能及职业操守，使员工自觉树立风险和监察意识。
经持续跟踪监察，本报告期内，本基金运作依照规章制度规定的流程进行，
管理运作合法合规；本基金资产与本基金管理人所管理的其他基金资产、基金资产
与公司资产严格分开；基金管理小组人员之间保持独立；本基金运作中无不当关联
交易和内幕交易；本基金净资产平稳增长，基金持有人利益得到了有效保障。
在内部监察的工作实践中， 我们体会到规范经营和强化管理是基金安全运作
的前提，科学化制度化的工作流程是基金安全运作的基础，防范和控制风险是基金
安全运作的保障。只有这样，才能保证基金资产安全、稳定的增长，保障基金持有
人的利益。我们将继续努力，提高内部监察工作的科学性和有效性，为基金的规范
运作、安全管理，为维护基金持有人的利益发挥应有的作用。
四、基金财务报告(未经审计)
(一)基金会计报告书
1、资产负债报告书
资产负债报告书
2000年06月30日
编制单位：国泰基金管理有限公司 单位：元
序号 项 目 期末数 期初数
1 股票投资－成本 1,670,508,771.44 1,754,661,398.34
2 股票投资－估值增值 440,383,337.39 173,130,274.56
3 债券投资－成本 627,445,357.40 516,258,835.84
4 债券投资－估值增值 5,614,604.50 －1,625,940.54
5 其他投资－成本
6 其他投资－估值增值
7 现金
8 银行存款 287,419,397.33 104,881,966.24
9 应收股利 42,768.00
10 应收利息 6,205,337.48 62,325.79
11 应收交易清算款 3,918,732.60 42,832,251.34
12 应收申购款 116,000,000.00
13 应收帐款 2,772,478.74 2,121,267.76
14 其他应收款项 78,000.00
15 基金资产总值 3,160,388,784.88 2,592,322,379.33
16 应付基金管理费 3,855,590.54 5,492,498.14
17 应付基金托管费 642,598.40 549,249.77
18 应付交易清算款
19 应付回购利息
20 卖出回购
21 应付收益
22 应付帐款
23 应付佣金 2,071,918.15 1,608,759.25
24 其他应付款项
25 负债总额 6,570,107.09 7,650,507.16
26 基金单位总额 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
27 未分配净收益 707,820,735.90 413,167,538.15
28 未实现估值增值 445,997,941.89 171,504,334.02
29 基金资产净值 3,153,818,677.79 2,584,671,872.17
30 单位基金发行总份额 2,000,000,000.00份 2,000,000,000.00份
31 每份基金单位资产净值 1.5769 1.2923
2、损益及分配报告书
损益及分配报告书
2000年1－6月
编制单位：国泰基金管理有限公司 单位：元
序号 项目 本期累计数 上年同期
1 一、基金收入 702,509,672.26 109,709,172.12
2 证券买卖差价收入 690,388,041.68 97,357,197.72
3 其中：股票 688,873,143.04 77,437,410.76
4 债券 1,514,898.64 13,391,297.96
5 投资收入 7,914,809.90 6,834,099.44
6 其中：股息收入 1,904,973.83 5,918,686.96
7 债券利息收入 6,009,836.07 915,413.28
8 回购利息收入 32,050.00 6,528,489.00
9 其他收入 4,174,770.68 5,517,874.96
10 其中：利息收入 3,816,319.08 5,331,155.42
11 其他 358,451.60 186,719.54
12 二、基金费用 27,856,474.51 29,080,588.64
13 管理费 22,519,208.73 26,177,025.49
14 托管费 3,753,201.42 2,617,702.45
15 回购利息支出 5,024.66
16 其他费用 1,579,039.70 285,860.70
17 其中：上市年费 60,000.00
18 会计师费 100,000.00
19 信息披露费 296,000.00
20 其他 1,123,039.70 285,860.70
21 三、净收益 674,653,197.75 80,628,583.48
22 四、上期未分配净收益 413,167,538.15 150,020,065.92
23 五、本期已分配收益 380,000,000.00 98,000,000.00
24 六、期末未分配净收益 707,820,735.90 132,648,649.40
(二)会计报告书附注
1、主要会计政策
(1)基金会计年度：为公历每年1月1日至12月31日。
(2)基金记帐本位币：以人民币为记帐本位币，记帐本位币单位为元。
(3)基金资产的估值方法
A、上市证券按当日均价计算，该日无交易的证券，以最近一日的均价计算；
B、未上市的股票以其成本价计算；
C、未上市国债及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
D、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时， 基金管理人
应按国家有关规定办理；
E、估值对象为基金所拥有的股票、国债和银行存款；
F、每日都对基金资产进行估值。
(4)基金的主要收入确认政策
A、股息收入：在股权登记日确认应收股息；
B、债券利息收入：在登记日确认应收利息；
C、其他收入：在实际收到时确认；
D、证券买卖差价收入：在实现成交的当日确认。
(5)证券成本的计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后
计算买卖证券价差。
A、股票
(1)上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、 买入过户费和买入佣金
组成；
(2)上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、 卖出过户费和卖出佣
金组成；
(3)深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税和买入佣金组成；
(4)深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税和卖出佣金组成；
(5)股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰减去经手费和证管费计算。
B、国债
(1)买入债券成本：由买入金额、买入经手费、买入过户费组成；
(2)卖出债券成本：由卖出金额减去卖出经手费、卖出过户费组成；
(3)国债买卖不计佣金。
(6)税项说明
根据财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神，对基金管
理人运用基金资产买卖股票按4‰的税率征收印花税，暂对基金不征收营业税、 所
得税。
(7)基金的收益分配政策
A、每一基金单位享有同等分配权；
B、收益分配比例不低于基金净收益的90％；
C、基金收益每会计年度分配一次，采用现金形式分配， 于每个基金会计年度
结束后四个月内实施；
D、基金当年收益分配应先弥补上年亏损后，才进行当年收益分配；
E、基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
2、关联交易
(1)、关联人关系、交易性质及法律依据
关联人 关联关系 交易性质 法律依据 备注
1国泰君安证券股份 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金3300万份
有限公司
席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
2中国电力信托投资 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金900万份
有限公司
3浙江省国际信托 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金900万份
投资公司
席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
4上海爱建信托 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金900万份
投资公司
席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
5申银万国证券股份 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
有限公司
6国信证券有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
2、通过关联人席位进行证券买卖2000年1－6月股票买卖交易量及佣金情况
关联人 股票成交量(万元) 占成交量比例 佣金(万元) 占佣金量比例
国泰君安证券股份 151,563.55 22.56％ 126.56 22.58％
有限公司
上海爱建信托 126,378.22 18.82％ 105.56 18.84％
投资公司
浙江省国际信托 133,094.10 19.81％ 111.03 19.81％
投资公司
申银万国证券股份 134,748.47 20.06％ 111.58 19.91％
有限公司
国信证券有限公司 125,961.75 18.75％ 105.70 18.86％
671,746.09 100.00％ 560.43 100.00％
(3)、基金管理人报酬
A、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5％/当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
B、基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付； 并于次
月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人；
C、至2000年06月30日止，基金应支付基金管理人管理费共22,519,208.73元，
其中已支付基金管理人18,663,618.19元，尚余3,855,590.54元未支付。
(4)、基金托管人报酬
A、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提。 计算方法如
下：
H=E×0.25％/当年天数
H为每日应支付的托管人报酬
E为前一日的基金资产净值
B、基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付； 并于次
月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人；
C、至2000年06月30日止，基金应支付基金托管人托管费共3,753,201.42 元，
其中已支付基金托管人3,110,603.02元，尚余642,598.40元未支付。
3、主要报表项目说明
(1)、应收帐款：2000年06月30日余额为人民币2,772,478.74元， 系深交所交
易保证金；
(2)、其他应收款：2000年06月30日余额为人民币78,000.00元，系交易所自动
扣款待向席位券商收取的卫星运行费；
(3)、证券买卖差价收入－股票：2000年06月30日发生额为人民币688,873,143.
04元，其中：
项 目 发 生 额
上海证券交易所挂牌股票 343,589,258.53元
深圳证券交易所挂牌股票 345,283,884.51元
合 计 688,873,143.04元
(4)、基金费用：2000年1－6月累计发生额为人民币27,856,474.51元，其中：
费用项目 发 生 额
管理人报酬 22,519,208.73元
托管人报酬 3,753,201.42元
回购利息支出 5024.66元
上市年费 60,000.00元
会计师费 100,000.00元
信息披露费 296,000.00元
收益分配手续费 1,122,900.00元
邮电手续费等 139.70元
合 计 27,856,474.51元
(三) 流通受限制的证券
(1)、截至2000年06月30日止，基金持有的流通受限制的证券明细如下：
序 股票名称 配售日期 可流通日 数量(股) 成本(元) 市价(元) 市价与成本差 备注
1 大连金牛★ 1999－12－8 2000－6－8 833,500 3,400,680.00 8,309,995.00 4,909,315.00 基金配售
2 长源电力★ 2000－2－18 2000－8－18 356,400 2,174,040.00 5,057,316.00 2,883,276.00 基金配售
3 青岛碱业★ 2000－2－18 2000－8－18 398,000 1,504,440.00 4,318,300.00 2,813,860.00 基金配售
4 桂冠电力★ 2000－3－7 2000－9－7 610,000 3,910,100.00 10,839,700.00 6,929,600.00 基金配售
5 天水股份★ 2000－3－20 2000－9－20 277,227 1,275,244.20 3,858,999.84 2,583,755.64 基金配售
6 沧州大化★ 2000－3－20 2000－9－20 317,000 1,401,140.00 3,759,620.00 2,358,480.00 基金配售
7 特发信息★ 2000－3－27 2000－9－27 277,228 2,190,101.20 8,086,740.76 5,896,639.56 基金配售
8 星新材料★ 2000－4－3 2000－10－3 317,000 2,031,970.00 5,376,320.00 3,344,350.00 基金配售
9 首创股份★ 2000－4－7 2000－10－8 1,190,000 10,686,200.00 26,096,700.00 15,410,500.00 基金配售
10 凌钢股份★ 2000－4－10 2000－10－10 400,000 2,232,000.00 3,480,000.00 1,248,000.00 基金配售
11 湖北迈亚★ 2000－4－10 2000－10－10 217,800 962,676.00 2,824,866.00 1,862,190.00 基金配售
12 赣粤高速★ 2000－4－18 2000－10－18 480,000 5,280,000.00 8,140,800.00 2,860,800.00 基金配售
13 佛塑股份★ 2000－4－19 2000－10－19 375,000 2,355,000.00 5,550,000.00 3,195,000.00 基金配售
14 丝绸股份★ 2000－4－20 2000－10－20 425,000 1,776,500.00 5,244,500.00 3,468,000.00 基金配售
15 乌江电力★ 2000－4－20 2000－10－20 310,000 2,046,000.00 4,622,100.00 2,576,100.00 基金配售
16 浪潮信息★ 2000－4－24 2000－10－24 257,400 1,984,554.00 6,918,912.00 4,934,358.00 基金配售
17 广汇股份★ 2000－4－24 2000－10－24 198,020 1,306,932.00 5,172,282.40 3,865,350.40 基金配售
18 首旅股份★ 2000－4－26 2000－10－26 300,000 1,761,000.00 6,060,000.00 4,299,000.00 基金配售
19 兴业聚酯★ 2000－4－27 2000－10－27 277,000 1,218,800.00 3,889,080.00 2,670,280.00 基金配售
20 春晖股份★ 2000－4－28 2000－10－30 277,200 2,406,096.00 7,861,392.00 5,455,296.00 基金配售
21 神州股份★ 2000－4－28 2000－10－30 629,000 2,893,400.00 6,415,800.00 3,522,400.00 基金配售
22 安泰科技★ 2000－5－9 2000－11－9 237,600 3,559,248.00 10,024,344.00 6,465,096.00 基金配售
23 民丰特纸★ 2000－5－11 2000－11－13 205,085 1,316,645.70 2,727,630.50 1,410,984.80 基金配售
24 金马股份★ 2000－5－19 2000－11－20 226,750 1,244,857.50 2,947,750.00 1,702,892.50 基金配售
25 纵横国际★ 2000－5－19 2000－7－19 1,765,225 24,501,323.00 27,572,814.50 3,071,491.50 增发新股
26 仕奇股份★ 2000－5－23 2000－11－23 293,089 2,344,712.00 4,478,399.92 2,133,687.92 基金配售
27 兰光科技★ 2000－5－24 2000－11－24 186,600 1,619,688.00 4,944,900.00 3,325,212.00 基金配售
28 隆平高科◆ 2000－5－26 430,000 5,581,400.00 5,581,400.00 预约申购
29 上实联合★ 2000－6－8 2000－8－29 990,000 17,186,400.00 22,195,800.00 5,009,400.00 增发新股
30 凯乐股份◆ 2000－6－20 2000－10－6 137,294 1,301,547.12 1,301,547.12 预约申购
31 南化股份◆ 2000－6－22 2000－7－12 117,000 544,050.00 544,050.00 二级市场
32 圣雪绒◆ 2000－6－22 2000－7－6 69,000 593,400.00 593,400.00 二级市场
33 波导股份◆ 2000－6－23 2000－7－6 9,000 144,000.00 144,000.00 二级市场
2000－10－6 200,000 3,200,000.00 3,200,000.00 预约申购
34 诚志股份◆ 2000－6－23 2000－7－6 22,000 217,800.00 217,800.00 二级市场
35 上港集箱◆ 2000－6－28 2001－6－28 6,110,000 73,197,800.00 73,197,800.00 预约申购
36 东方创业◆ 2000－6－30 2000－7－12 5,000 31,250.00 31,250.00 二级市场
合计 191,380,994.72 301,586,310.04 110,205,315.32
(2)、流通受限原因
上述36个股票为基金配售之新股。
(3)、受限期限
上述28只带★号的为已上市未流通的新股，其中“纵横国际”和“上实联合”
受限期限为自该股票上市日起不得少于2个月，其余26只新股自上市日即可流通配
售部分的50％，其余配售部分的50％自配售日起6个月后方可流通。上述8只带◆号
的均为未上市流通的新股，其中“凯乐股份”、“波导股份”和“上港集箱” 受
限期限为自该股票上市日起不得少于3个月，其余5只新股自上市日即可流通。
(4)、估值办法
上述流通受限股票中有28个股票(带★号)已上市流通。在编制本报表时，根据
有关规定，在2000年06月30日按照均价估值，其余未上市流通的8个股票 (带◆号)
按成本价估值。若流通受限股票中已上市流通的28股票(带★号)按成本进行估值计
算，本基金资产净值将为3,043,613,362.47元，每份基金单位资产净值为 1. 5218
元。
(四)、期末基金持有股票明细(按市值占净值比例排序)：
序 证券代码 股票名称 股数 市值 占净值比例
1 600641 中远发展 10,098,668 242,570,005.36 7.69％
2 600076 青鸟华光 9,311,695 224,877,434.25 7.13％
3 0730 环保股份 5,646,538 153,134,110.56 4.86％
4 600198 大唐电信 3,574,395 121,636,661.85 3.86％
5 0690 宝丽华 4,277,524 117,204,157.60 3.72％
6 600637 广电股份 3,231,002 77,834,838.18 2.47％
7 600707 彩虹股份 4,919,453 76,054,743.38 2.41％
8 600660 福耀玻璃 3,839,450 74,293,357.50 2.36％
9 600018 上港集箱 6,110,000 73,197,800.00 2.32％
10 0767 漳泽电力 4,003,688 71,185,572.64 2.26％
11 600100 清华同方 1,355,605 64,567,466.15 2.05％
12 0988 华工科技 993,665 57,205,294.05 1.80％
13 0839 中信国安 1,765,960 51,354,116.80 1.63％
14 600718 东大阿派 1,491,510 49,413,726.30 1.57％
15 600008 首创股份 2,250,000 49,342,500.00 1.56％
16 0693 聚友网络 2,108,134 48,529,244.68 1.54％
17 600171 上海贝岭 2,078,474 47,700,978.30 1.51％
18 0917 电广传媒 1,353,383 45,906,751.36 1.46％
19 0939 凯迪电力 1,131,526 44,514,232.84 1.41％
20 600624 复华实业 2,313,354 40,136,691.90 1.27％
21 600867 通化东宝 2,607,622 36,819,622.64 1.17％
22 6000895 张江高科 999,891 32,116,498.92 1.02％
23 600862 纵横国际 1,765,225 27,572,814.50 0.87％
24 600607 上实联合 990,000 22,195,800.00 0.70％
25 600866 星湖科技 1,072,595 17,408,216.85 0.55％
26 0032 深桑达A 685,350 16,736,247.00 0.53％
27 0962 东方钽业 292,200 15,273,294.00 0.48％
28 0552 甘长风A 762,785 11,807,911.80 0.37％
29 0608 阳光股份 645,000 11,726,100.00 0.37％
30 600500 中化国际 737,200 11,139,092.00 0.35％
31 600236 桂冠电力 610,000 10,839,700.00 0.34％
32 0969 安泰科技 247,020 10,421,773.80 0.33％
33 600256 广汇股份 396,040 10,344,564.80 0.33％
34 0981 兰光科技 373,200 9,889,800.00 0.31％
35 0961 大连金牛 833,500 8,309,995.00 0.26％
36 600269 赣粤高速 480,000 8,140,800.00 0.26％
37 0070 特发信息 277,228 8,086,740.76 0.26％
38 0976 春晖股份 277,200 7,861,392.00 0.25％
39 0977 浪潮信息 257,400 6,918,912.00 0.22％
40 0968 神州股份 629,000 6,415,800.00 0.20％
41 600258 首旅股份 300,000 6,060,000.00 0.19％
42 600240 仕奇实业 381,178 5,824,399.84 0.18％
43 0998 隆平高科 430,000 5,581,400.00 0.18％
44 0973 佛塑股份 375,000 5,550,000.00 0.18％
45 600299 星新材料 317,000 5,376,320.00 0.17％
46 0301 丝绸股份 425,000 5,244,500.00 0.17％
47 0966 长源电力 356,400 5,057,316.00 0.16％
48 0975 乌江电力 310,000 4,622,100.00 0.15％
49 0963 华东医药 224,700 4,372,662.00 0.14％
50 600229 青岛碱业 398,000 4,318,300.00 0.14％
51 0965 天水股份 309,455 4,307,613.60 0.14％
52 600227 赤天化 314,600 3,976,544.00 0.13％
53 600259 兴业聚酯 277,000 3,889,080.00 0.12％
54 600230 沧州大化 317,000 3,759,620.00 0.12％
55 600231 凌钢股份 400,000 3,480,000.00 0.11％
56 600130 波导股份 209,000 3,344,000.00 0.11％
57 0980 金马股份 226,750 2,947,750.00 0.09％
58 0971 湖北迈亚 217,800 2,824,866.00 0.09％
59 600235 民丰特纸 205,085 2,727,630.50 0.09％
60 0989 九芝堂 87,000 2,044,500.00 0.06％
61 600300 维维股份 76,000 1,364,200.00 0.04％
62 600260 凯乐股份 137,294 1,301,547.12 0.04％
63 600835 上菱电器 50,000 846,500.00 0.03％
64 0982 圣雪绒 69,000 593,400.00 0.02％
65 600301 南化股份 117,000 544,050.00 0.02％
66 0990 诚志股份 22,000 217,800.00 0.01％
67 600278 东方创业 5,000 31,250.00 0.00％
合计 93,349,742 2,110,892,108.83 66.93％
(五)、报告期内基金新增的股票明细
以下为通过二级市场购买而新增的股票
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量 备注
1 0608 阳光股份 645,000 二级市场购入
2 0552 甘长风A 762,785 二级市场购入
3 0988 华工科技 1,109,665 116,000 二级市场购入
4 600866 星湖科技 1,072,595 二级市场购入
5 0939 凯迪电力 1,400,000 268,474 二级市场购入
6 0693 聚友网络 2,683,634 575,500 二级市场购入
7 600624 复华实业 4,322,653 2,009,299 二级市场购入
8 600637 广电股份 5,174,775 1,943,773 二级市场购入
9 600660 福耀玻璃 4,909,674 1,070,224 二级市场购入
10 0767 漳泽电力 9,113,430 5,109,742 二级市场购入
11 0690 宝丽华 4,499,673 222,149 二级市场购入
12 600707 彩虹股份 5,314,335 394,882 二级市场购入
13 600076 青鸟华光 17,741,278 8,429,583 二级市场购入
以下为新股配售新增的股票(基金享有新股配售优先期间)
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量 备注
1 0965 天水股份 554,455 245,000 基金配售
2 600235 民丰特纸 410,170 205,085 基金配售
3 0971 湖北迈亚 435,600 217,800 基金配售
4 0980 金马股份 453,500 226,750 基金配售
5 0969 安泰科技 475,200 228,180 基金配售
6 0977 浪潮信息 514,800 257,400 基金配售
7 600259 兴业聚酯 554,000 277,000 基金配售
8 0976 春晖股份 554,400 277,200 基金配售
9 0070 特发信息 554,455 277,227 基金配售
10 600258 首旅股份 600,000 300,000 基金配售
11 0975 乌江电力 620,000 310,000 基金配售
12 600230 沧州大化 634,000 317,000 基金配售
13 600299 星新材料 634,000 317,000 基金配售
14 0966 长源电力 712,800 356,400 基金配售
15 0981 兰光科技 373,200 基金配售
16 0973 佛塑股份 750,000 375,000 基金配售
17 600240 仕奇实业 586,178 205,000 基金配售
18 600256 广汇股份 396,040 基金配售
19 600229 青岛碱业 796,000 398,000 基金配售
20 600231 凌钢股份 800,000 400,000 基金配售
21 0301 丝绸股份 850,000 425,000 基金配售
22 600269 赣粤高速 960,000 480,000 基金配售
23 600236 桂冠电力 1,220,000 610,000 基金配售
24 0968 神州股份 1,258,000 629,000 基金配售
25 0961 大连金牛 1,667,000 833,500 基金配售
26 600008 首创股份 2,380,000 130,000 基金配售
以下为二级市场申购新股新增的股票(基金取消新股配售优先之后)
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量 备注
1 600278 东方创业 5,000 二级市场申购
2 0990 诚志股份 22,000 二级市场申购
3 0982 圣雪绒 69,000 二级市场申购
4 600300 维维股份 76,000 二级市场申购
5 0989 九芝堂 87,000 二级市场申购
6 600301 南化股份 117,000 二级市场申购
7 600130 波导股份 9,000 二级市场申购
以下为认购增发新股而新增的股票
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量 备注
1 600607 上实联合 2,263,870 1,273,870 增发新股
2 600862 纵横国际 1,765,225 增发新股
以下为预约申购新股新增的股票(基金取消新股配售优先之后)
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量 备注
1 600260 凯乐股份 137,294 预约申购
2 600130 波导股份 200,000 预约申购
3 0998 隆平高科 430,000 预约申购
4 600018 上港集箱 6,110,000 预约申购
(六)、报告期内基金剔除的股票明细
序号 科目代码 科目名称 买入数量 卖出数量
1 600001 邯郸钢铁 108,003 108,003
2 600009 上海机场 400,000 400,000
3 600052 浙江广厦 400,000 400,000
4 600062 双鹤药业 952,392 952,392
5 600073 上海梅林 3,263,881 3,263,881
6 600200 江苏吴中 1,265,441 1,265,441
7 600262 北方股份 143,000 143,000
8 600602 真空电子 995,360 995,360
9 600616 第一食品 246,500 246,500
10 600651 飞乐音响 514,940 514,940
11 600652 爱使股份 642,454 642,454
12 600654 飞乐股份 2,565,513 2,565,513
13 600675 中华企业 2,259,607 2,259,607
14 600728 新太科技 394,002 394,002
15 600739 辽宁成大 1,349,348 1,349,348
16 600741 巴士股份 1,510,960 1,510,960
17 600766 烟台发展 50,000 50,000
18 600776 东方通信 80,000 80,000
19 600832 东方明珠 50,000 50,000
20 600849 上海医药 992,738 992,738
21 600871 仪征化纤 4,769,954 4,769,954
22 0005 世纪星源 2,061,716 2,061,716
23 0024 招商局A 1,415,175 1,415,175
24 0061 农产品 943,547 943,547
25 0503 海虹控股 718,530 718,530
26 0542 TCL通讯 2,594,401 2,594,401
27 0583 托普软件 2,124,129 2,124,129
28 0636 风华高科 1,163,399 1,163,399
29 0733 振华科技 2,560,556 2,560,556
30 0755 山西三维 711,390 711,390
31 0783 石 炼 化 70,000 70,000
32 0792 盐湖钾肥 20,000 20,000
33 0793 燃气股份 424,650 424,650
34 0816 江淮动力 313,500 313,500
35 0835 隆源实业 3,500 3,500
36 0902 中国服装 1,011,000 1,011,000
37 600800 天津磁卡 17,420
38 600058 五矿发展 425,961 478,561
39 600803 威远生化 57,787
40 600770 综艺股份 689,240 838,540
41 600610 ST中纺机 183,285
42 600196 复星实业 257,461
43 600238 海南椰岛 285,700
44 0953 河池化工 285,700
45 600203 福日股份 295,302
46 600220 江苏阳光 317,000
47 600157 鲁润股份 1,494,192 1,822,124
48 600854 春兰股份 396,863
49 0955 欣龙无纺 823,230 1,224,030
50 600780 通宝能源 403,132
51 600212 江泉实业 20,000 444,600
52 600219 南山实业 600 429,600
53 600663 陆家嘴 486,722 919,755
54 0063 中兴通讯 160,000 601,336
55 0919 金陵药业 457,100
56 0933 神火股份 460,000
57 0950 民丰农化 46,000 540,800
58 600185 海星科技 495,100
59 0951 小鸭电器 514,300
60 0949 新乡化纤 519,200
61 600105 永鼎光缆 640,505
62 0900 湖南高速 654,240
63 600007 中国国贸 662,670
64 0630 铜都铜业 672,775
65 0090 深天健 226,417 901,034
66 0948 南天信息 376,000 1,101,721
67 0930 丰原生化 48,150 777,950
68 0931 中关村 3,146,156 3,910,747
69 600848 自仪股份 797,628
70 600223 万杰实业 943,000
71 600627 电器股份 977,200
72 600197 伊力特 22,800 1,022,880
73 0952 广济药业 1,108,709
74 0960 锡业股份 5,900 1,120,187
75 0021 深科技A 795,000 1,927,556
76 600215 长春经开 514,637 1,654,427
77 600787 中储股份 50,000 1,192,998
78 600664 哈药集团 1,166,957
79 0778 新兴铸管 100,000 1,287,706
80 0751 锌业股份 1,221,813
81 0921 科龙电器 1,222,116
82 0776 延边公路 1,280,821
83 600805 江苏悦达 1,420,000 1,420,000
84 600177 雅 戈 尔 25,000 1,448,318
85 600216 浙江医药 631,486 2,084,967
86 600859 王府井 152,397 1,660,795
87 600104 上海汽车 1,548,372
88 0959 首钢股份 1,639,280
89 0909 数源科技 215,000 1,893,500
90 600657 青鸟天桥 1,774,740 3,938,570
91 600221 海南航空 2,360,000
92 0956 中原油气 318,700 2,699,449
93 0400 许继电气 2,792,228
94 0623 吉林敖东 2,894,123 5,712,633
95 600081 东风电仪 2,916,129
96 600083 PT 红 光 3,035,601
97 0403 三九生化 762,247 3,963,181
98 0040 深鸿基A 3,696,338
99 0889 华联商城 4,792,923 8,753,866
100 600000 浦发银行 4,571,000
101 0916 华北高速 76,400 4,830,600
102 600729 重庆百货 23,600 4,881,704
103 600855 PT北 旅 171,717 5,302,383
104 600642 申能股份 1,136,566 6,292,760
105 600631 第一百货 55,000 6,521,884
106 600152 维科精华 693,423 7,421,050
107 600217 秦岭水泥 400,000 400,000
(七)基金投资组合
1、按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 数量 市 值(元) 占净值比例
1 交通运输 6,590,000 81,338,600.00 2.58％
2 能源电力 7,040,614 142,634,721.48 4.52％
3 建材建筑 4,544,945 88,945,535.90 2.82％
4 冶 金 1,772,720 37,485.062.80 1.19％
5 机械制造 7,638,513 183,654,675.06 5.82％
6 电子通讯 33,067,806 872,358,808.78 27.66％
7 石油化工 2,274,894 28,933,261.12 0.92％
8 生物医药 3,991,917 60,645,001.49 1.92％
9 汽车及配件制造
10 纺织服装 1,370,178 22,348,557.84 0.71％
11 家 电 4,043,787 90,489,249.98 2.87％
12 酿酒食品 76,000 1,364,200.00 0.04％
13 商贸旅游 1,042,200 17,230,342.00 0.55％
14 金融地产 10,743,668 254,296,105.36 8.06％
15 农林牧渔 430,000 5,581,400.00 0.18％
16 综 合 8,722,500 223,586,587.02 7.09％
合 计 93,349,742 2,110,892,108.83 66.93％
2、国债及货币资金合计
截止2000年6月30日基金持有的国债及货币资金合计为924,398,091.83元， 占
基金资产净值的29.31％，其中国债市值为633,059,961.90元,占基金资产净值的20.
07％。
3、占基金资产净值前十名的股票
序号 名称 数量 市 值(元) 占净值比例
1 中远发展 10,098,668 242,570,005.36 7.69％
2 青鸟华光 9,311,965 224,877,434.25 7.13％
3 环保股份 5,646,538 153,134,110.56 4.86％
4 大唐电信 3,574,395 121,636,661.85 3.86％
5 宝丽华 4,277,524 117,204,157.60 3.72％
6 广电股份 3,231,002 77,834,838.18 2.47％
7 彩虹股份 4,919,453 76,054,743.38 2.41％
8 福耀玻璃 3,839,450 74,293,357.50 2.36％
9 上港集箱 6,110,000 73,197,800.00 2.32％
10 漳泽电力 4,003,688 71,185,572.64 2.26％
4、报告附注
(1)、 报告项目的计价方法：本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场
均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(2)、基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。
(3)、基金应收股利、利息、应付管理费、托管费、 佣金及其他应收应付款项
合计为借方余额118,528,477.13 元，与基金股票市值2,110,892,108.83 元和国债
及货币资金924,398,091.83元相加后等于基金资产净值。
五、基金持有人结构及前十名持有人
(一)、截止2000年06月30日，本基金份额结构为：
期末持有数 比例
发起人持有 30,000,000份 1.50％
其中：国泰证券有限公司 16,500,000份 0.83％
中国电力信托投资有限公司 4,500,000份 0.23％
上海爱建信托投资公司 4,500,000份 0.23％
浙江省国际信托投资公司 4,500,000份 0.23％
社会公众持有 1,970,000,000份 98.50％
合 计 2,000,000,000份 100.00％
(二)、截止2000年06月30日，本基金共有持有人186,773人， 前十名持有人名
称、持有份额及比例如下：
序号 持有人姓名 期末持有数 持有比例
1 中国太保 171,541,500 8.58％
2 中国人寿 167,800,500 8.39％
3 平安保险 112,841,700 5.64％
4 深意灵达 23,000,000 1.15％
5 久事大厦 22,927,300 1.15％
6 贵财投资 20,552,400 1.03％
7 湖北铁路 17,698,000 0.88％
8 国泰证券 16,500,000 0.83％
9 浙江建信 10,771,200 0.54％
10 长江证券 10,220,900 0.51％
六、重要事项揭示
1、经本基金托管人中国工商银行复核，本基金中期不进行收益分配， 纳入年
末一次性分配。
2、2000年3月29日，本公司在有关证券报刊上公布了《金泰证券投资基金一九
九九年年度报告》和《金泰证券投资基金一九九九年度收益分配公告》。基金金泰
一九九九年度收益分配方案为每100份基金单位派发现金收益19.00元( 一九九九年
派发的收益暂免税)，权益登记日为2000年4月10日，除息交易日为2000年4月11日。
3、在报告期内，关联人席位股票、国债的交易量及佣金(单位为万元)情况为：
关联人 股票成交量 比例 国债成交量 比例 佣金 比例 平均佣
金比例
国泰君安证券股份 151,563.55 22.56％ 12,305.36 35.39％ 126.56 22.56％ 0.08％
有限公司
上海爱建信托 126,378.22 18.82％ 14,815.66 42.61％ 105.56 18.84％ 0.08％
投资公司
浙江省国际信托 133,094.10 19.81％ 111.03 19.81％ 0.08％
投资公司
申银万国证券股份 134,748.47 20.06％ 111.58 19.91％ 0.08％
有限公司
国信证券有限公司 125,961.75 18.75％ 7,650.85 22.00％ 105.70 18.86％ 0.08％
合 计 671,746.09 100.00％ 34,771.87 100.00％ 560.43 100.00％ 0.08％
在本报告期内，基金专用交易席位无变更情况。任何一家关联人席位所进行的
证券买卖年成交量不超过基金金泰买卖证券年成交总量的30％。
4、本报告期内，基金管理人、托管人无重大诉讼、仲裁事项； 基金管理人、
托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况；基金管理人、托管人办公地址及基金
的会计师事务所无变动情况。
七、备查文件目录
1、关于同意设立金泰证券投资基金的批复
2、金泰证券投资基金契约
3、金泰证券投资基金托管协议
4、金泰证券投资基金1999年年度报告
5、金泰证券投资基金2000年中期报告原件
6、报告期内披露的各项公告原件
7、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人国泰基金管理有限公司。
咨询电话：021－62531534
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
2000年8月30日
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