上投金龙投资基金（以下称金龙基金或本基金）临时持有人大会于2000年6月29日以通讯方式召开，本次表决采用单一计票法，即只计反对票、弃权票。根据上海方达律师事务所统计，截至2000年7月4日（方达律师事务所所在地邮戳为准），共收到有效表决票零票，代表零基金单位；无效表决票零票。根据统计结果，本次会议通过以下决议：

　　1、摘牌

　　本基金在规范过程中，适时向上海证券交易所申请摘牌，终止交易。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　2、进行资产置换

　　由发起人上海国际信托投资公司作为主要责任人将基金资产全部调整为现金、上市公司流通股票和国债等高流动性资产。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　3、合并

　　根据中国证券监督管理委员会〔证监基金字〕（2000）10号《关于上海市原有投资基金清理规范方案的批复》的有关规定，本基金在清理规范的过程中，将与万利基金、富民基金实施合并（以下称“基金合并”）。参与合并的基金均从经审计的资产净值中提取1％作为合并及上市相关费用，其余基金资产净值，按照1：1的比例折算为新基金单位（保留小数点后四位数）。基金合并后，本基金已发行的全部基金单位将转换为合并后新基金的相应基金单位，本基金持有人持有的原有基金单位将按上述比例转换为合并后新基金的相应基金单位。届时合并及上市相关费用如有剩余，仍划归合并后新基金所有。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　4、移交基金资产

　　基金合并后，本基金的现任基金托管人将根据有关资产移交协议在适时确定的基金资产移交基准日，把经过资产置换后的基金资产移交给合并后新基金的新任基金托管人。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　5、更换基金发起人

　　基金合并后，新基金发起人更换为华安基金管理公司、北方证券有限责任公司。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　6、更换基金管理人

　　基金合并后将基金管理人更换为华安基金管理有限公司，自基金资产移交基准日起，现任基金管理人上海国际信托投资公司，不再担任基金管理人，其基金管理人的权利、义务由华安基金管理有限公司享有并承担。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　7、更换基金托管人

　　基金合并后将基金托管人更换为中国工商银行，自基金资产移交基准日起，现任基金托管人不再担任基金托管人，其基金托管人的权利、义务由中国工商银行享有并承担。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　8、更名

　　基金合并后新基金名称更换为“安瑞证券投资基金”。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　9、审议新基金契约

　　审议通过由新任安瑞证券投资基金的发起人、管理人及托管人共同起草的“安瑞证券投资基金基金契约”以取代原上投金龙基金投资信托契约。自该新基金契约生效之日起，原上投金龙基金投资信托契约自动失效。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　10、上市和扩募

　　基金合并后，由新任基金管理人申请在上海证券交易所上市交易，并在上市后的适当时机向中国证监会提出扩募申请。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　11、调整基金存续期

　　新基金存续期将调整为10年。（2000年6月至2010年6月）表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　12、收益分配预案

　　为加快合并、上市进程，简化基金折算方法，本基金以前年度已实现的收益不分配。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　13、授权

　　本基金临时持有人大会授权现任基金管理人全权办理基金合并、基金资产移交事宜，授权现任基金管理人签署《合并协议》，授权现任基金托管人与新任基金托管人签署《资产移交协议》，授权现任基金管理人与新任基金管理人签署《更换管理人协议》、授权新任基金发起人、管理人与新任基金托管人签署《基金契约》，授权新任基金管理人与新任基金托管人签署《托管协议》等有关基金合并和基金资产移交的法律文件；在基金合并和基金资产移交后，授权新任基金管理人在适当时间内全权办理基金上市及申请扩募、续期事宜。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　14、终止

　　金龙基金在完成基金合并后，自行终止。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。

　　15、登记注销

　　金龙基金终止后，委托现任基金管理人办理其登记注销等善后事宜。表决结果：同意10000万基金单位，占基金总份额的100％，反对零基金单位，弃权零基金单位。上海国际信托投资公司2000年7月7日